Las autoridades regulatorias de EE. UU. han iniciado una revisión de transacciones inusuales en empresas de bonos encriptados, con más de 200 empresas sospechosas de un posible uso de información privilegiada.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) han iniciado una acción conjunta, centrada en investigar las inusuales transacciones de acciones de varias empresas que cotizan en bolsa antes de emitir anuncios sobre bonos de encriptación, con el objetivo de confirmar si estas empresas han participado en actividades de negociación con información privilegiada.

Esta investigación se centra principalmente en las más de 200 empresas de finanzas de activos digitales que salieron a bolsa este año (DAT)). Los reguladores señalaron que algunos inversores sospechan que, antes del anuncio, utilizaron información no pública para realizar transacciones anticipadas, lo que podría infringir las reglas de divulgación justa del mercado (Reg FD).

Según una investigación de la institución, se ha encontrado que estas empresas experimentan un aumento generalizado en el volumen de transacciones y movimientos inusuales en el precio de las acciones en las horas o días previos al lanzamiento de sus planes de bonos de encriptación, lo que sugiere que podría haber filtraciones de información privilegiada.

Actualmente, la SEC ha enviado cartas de consulta a varias empresas sospechosas de incumplimiento, enfatizando que cualquier conducta de divulgación selectiva de información material no pública enfrentará responsabilidades legales.

Esta acción reguladora coincide con el momento en que las empresas aceleran la implementación de encriptación. Los datos muestran que este año, el sector de activos digitales ha atraído más de 20 mil millones de dólares en capital de riesgo, de los cuales más de 100 mil millones de dólares se destinaron específicamente a la configuración de encriptación.

Entre ellos, el tamaño de las posiciones de las empresas cotizadas es especialmente notable, actualmente poseen más de 1 millón de bitcoins (valorados en aproximadamente 113 mil millones de dólares) y 5.26 millones de ethers (valorados en aproximadamente 20.6 mil millones de dólares).

Además, la actividad de financiamiento también es impresionante, en julio de este año, la financiación mensual de la compañía de finanzas de activos digitales alcanzó los 6,200 millones de dólares, estableciendo un nuevo récord histórico.

La SEC y FINRA han declarado que, para asegurar que la encriptación de inversiones en criptomonedas se desarrolle de manera ordenada dentro del marco de las leyes de valores existentes, cualquier conducta indebida enfrentará una estricta aplicación de la ley.

En resumen, los resultados de esta encuesta no solo se refieren al manejo de casos individuales, sino que también proporcionarán importantes casos de referencia para construir estándares de divulgación de información sobre activos digitales en las empresas.

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