中泰证券发布2025年度内部控制评价报告 财务报告内控获无保留审计意见

中访网数据  中泰证券股份有限公司于2026年3月30日发布了2025年度内部控制评价报告。报告基准日为2025年12月31日。公司董事会认为，已按照企业内部控制规范体系在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，且报告基准日不存在财务报告内部控制重大缺陷。同时，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

报告显示，内部控制评价范围涵盖了公司本部及八家主要子公司，其资产与营业收入占合并报表比例均为100%，业务覆盖治理结构、风险管理及各主要业务条线。公司重点关注经纪、信用、自营、投行、资管等业务以及子公司管理、信息技术等领域的风险。

根据披露的缺陷认定标准，财务报告内控重大缺陷的定量标准涉及资产错报占总资产比例1%以上或涉及股东权益错报占权益比例3%以上。非财务报告内控重大缺陷的定量标准为因内控缺陷造成的损失占总资产1%以上或占股东权益3%以上。

公司聘请的容诚会计师事务所对公司财务报告内部控制有效性进行了独立审计，并出具了无保留意见的内部控制审计报告。报告指出，自评价基准日至报告发出日之间，未发生影响内控有效性评价结论的因素。对于评价中发现的一般缺陷，公司已落实整改，相关风险可控。2026年度，公司表示将继续完善内控体系，加强风险管理，以促进规范运作和稳定发展。

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