Web3 Riscos Transfronteiriços: Análise das Novas Tendências de Jurisdição Penal sobre Ativos encriptação na China

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Com o amadurecimento crescente da tecnologia blockchain, redes de blockchain público como o Ethereum estão gradualmente demonstrando um enorme potencial como a próxima geração da internet de valor. Essa infraestrutura pública global pode realizar a transmissão de dados ponto a ponto, acesso sem custo, informação pública e transparente, além de ser imutável. No entanto, sua característica central de descentralização também resulta na falta de regulamentação eficaz em todo o ambiente de rede, levando a um aumento de comportamentos criminosos como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro, que apresentam uma tendência de internacionalização e ocultação. O sistema tradicional de jurisdição e aplicação da lei em crimes transfronteiriços já tem dificuldade em responder efetivamente a esses novos tipos de crimes.

Esta situação está a impulsionar reformas significativas nos sistemas tradicionais de jurisdição e aplicação da lei em diversos países. Este artigo irá explorar a viabilidade de profissionais de Web3 escolherem desenvolver-se no exterior, partindo das disposições legais relevantes na China.

Jurisdição e Execução Penal Internacional: Fundamentos

Antes de discutir a jurisdição penal transfronteiriça e a aplicação da lei, devemos primeiro esclarecer o conceito central de soberania. A soberania é a pedra angular do sistema de direito internacional moderno, onde os Estados exercem o poder supremo e definitivo dentro de seus territórios. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que os países não interfiram nos assuntos internos uns dos outros.

Com base nisso, o exercício da jurisdição pode ser dividido em dois aspectos: interno e externo. O exercício dos direitos internos é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício dos direitos externos está sujeito a restrições rigorosas para evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição criminal transfronteiriça e a aplicação da lei, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão inevitavelmente sujeitas a restrições rigorosas.

Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos têm abusado da sua vantagem económica, utilizando a jurisdição extraterritorial para impor jurisdição criminal e aplicação da lei a empresas e indivíduos no estrangeiro. Esta prática é, na verdade, um abuso da jurisdição e aplicação da lei transfronteiriças.

Jurisdição Criminal Transfronteiriça e Práticas de Aplicação da Lei na China

As autoridades judiciais da China, ao exercer jurisdição e aplicação da lei em matéria criminal transfronteiriça, precisam primeiro determinar se têm jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e suas ações, e em seguida solicitar assistência a outro país através de um procedimento de assistência judiciária criminal, com base em tratados internacionais ou acordos bilaterais.

Determinação da Jurisdição

As bases para a jurisdição criminal transfronteiriça na China são principalmente três:

1. Jurisdição pessoal: referente a crimes cometidos por cidadãos chineses no exterior.
2. Jurisdição protetora: Crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses.
3. Jurisdição universal: jurisdição decorrente de tratados internacionais ou outras obrigações de direito internacional.

Antes de solicitar assistência judiciária estrangeira, é necessário verificar se o crime é aplicável à jurisdição da lei chinesa, com base no "princípio da dupla criminalidade". Ou seja, a conduta criminosa deve ser considerada crime tanto pela legislação do país solicitante quanto pela legislação do país solicitado e deve ser punível com sanção, caso contrário, o país solicitado não tem a obrigação de fornecer assistência judiciária.

Pedido de assistência na justiça criminal e progresso do caso

A assistência judiciária criminal é a base da jurisdição e da aplicação da lei em casos transnacionais. A Lei da China sobre Assistência Judicial Internacional em Matéria Penal estipula que a assistência judiciária criminal inclui a entrega de documentos, a investigação e a coleta de provas, a organização de testemunhas para depor, a apreensão e o congelamento de bens envolvidos no caso, a confiscação e a devolução de produtos ilícitos, entre outros aspectos.

O sujeito que apresenta um pedido de assistência na justiça penal depende da existência de tratados relevantes entre a China e o país solicitado. Para países com tratados de assistência, os pedidos são feitos pelo Ministério da Justiça, pela Comissão Nacional de Supervisão, pelo Supremo Tribunal Popular, pela Procuradoria Suprema, pelo Ministério da Segurança Pública, pelo Ministério da Segurança do Estado e outros órgãos dentro dos seus respectivos âmbitos de competências. Para países que não assinaram tratados de assistência, a questão é resolvida por via diplomática.

É importante notar que a China e uma certa grande potência ocidental assinaram já em 2000 o "Acordo de Cooperação Judicial Penal entre a China e os EUA", e as duas partes já têm várias experiências de cooperação.

Análise de Casos Recentes de Fraude com Ativos Cripto Transfronteiriços

Recentemente, o Ministério Público do distrito de Jing'an, em Xangai, divulgou um caso de fraude transfronteiriça envolvendo ativos criptográficos. Em dezembro de 2022, um grande gangue de fraudes no exterior usou métodos como adicionar pessoas a grupos e se passar por "mentores experientes" para enganar, apresentando-se como professores de investimento em ações e criptomoedas.

Após receber informações, a Divisão de Polícia de Jing'an, na cidade de Xangai, iniciou uma investigação e descobriu que se tratava de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriço. Este grupo opera vários sites de "jogos de azar" e plataformas de investimento sob o nome de uma empresa, enganando as vítimas a investir com slogans como "lucro garantido".

Durante o processo de investigação, a entidade responsável não solicitou assistência judicial ao estrangeiro, mas fez um controle rigoroso no país, resultando na captura de 59 suspeitos de crimes que retornaram à China entre fevereiro e abril de 2023.

Este caso demonstra que, apesar de a China ter assinado tratados de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa de utilização real não é alta. Isso pode ser devido à baixa eficiência na assistência penal, à burocracia e à falta de familiaridade das partes envolvidas com as normas.

Conclusão

É importante enfatizar que os profissionais de Web3 não são "criminosos natos" e que os negócios relacionados a ativos criptográficos não constituem necessariamente um crime sob a legislação chinesa. Atualmente, a "misunderstanding" social em relação aos profissionais de Web3 provém principalmente da atitude relativamente negativa das políticas regulatórias em relação à tecnologia blockchain e aos ativos criptográficos, bem como da existência de fenômenos de "aplicação da lei voltada para o lucro" em algumas regiões.

No entanto, se os cidadãos chineses tiverem intenções ilícitas desde o início, utilizando ativos criptográficos como cobertura para cometer crimes contra cidadãos chineses no exterior, mesmo estando no estrangeiro, será difícil escapar das sanções da lei penal chinesa. Assim, os profissionais de Web3 devem agir com cautela ao optar pelo desenvolvimento no exterior, obedecendo rigorosamente às leis e regulamentos relevantes para evitar transgredir as linhas vermelhas da lei.