Заключительные аргументы на суде FTX: Противоречивые нарративы между обвинением и защитой

Автор: Сонг Сюэ 2 ноября 2023 года

Уголовный процесс над Сэмом Банкманом-Фридом (SBF) достиг своих заключительных аргументов в среду, причем как обвинение, так и защита представили жюри в манхэттенском зале суда совершенно разные нарративы:

"SBF рассказал историю, но он вам солгал," заявили федеральные прокуроры присяжным о основателе FTX.

Адвокат СБФ Марк Коэн ответил: "Правительство сфабриковало голливудскую историю о FTX, которая отклонилась от реальности. Любому хорошему фильму нужен злодей, а такой ботаник, как СБФ, не является хорошим злодеем, поэтому прокурор создал одного."

Наратив обвинения: «Пирамида обмана»

Ассистент прокурора США Николас Рус сформулировал свое заключительное заявление вокруг трех ключевых вопросов: куда ушли деньги, что произошло и кто несет за это ответственность?

"Деньги использовались для инвестиций, погашения кредитов, оплаты расходов, покупки недвижимости и политических пожертвований," заявил Роос. "Это была пирамида обмана, построенная ответчиком на лжи и ложных обещаниях, все это было направлено на извлечение денег, и в конечном итоге она рухнула, оставив за собой множество жертв."

Роос представил то, что он описал как простые, бесспорные факты:

• FTX утверждала, что на момент краха она держала миллиарды в депозитах клиентов
• Клиенты считали, что их депозиты были сегрегированы и защищены в соответствии с Условиями обслуживания FTX (
• Примерно ) миллиардов клиентских средств отсутствует
• Пропавшие миллиарды были использованы для инвестиций, выкупа акций, покупок недвижимости, пожертвований и погашения кредитов

"Это о мошенничестве, это о лжи, это о краже, это о жадности," сказал Роос присяжным.

$10 Основной спор: Знание и Намерение

Согласно обвинению, центральный вопрос заключается в том, знал ли SBF, что неправильно брать деньги клиентов. Роос утверждал, что показания SBF раскрыли явное знание о неправомерных действиях, указывая на то, что во время перекрестного допроса SBF заявил, что не помнит деталей более 140 раз.

Роос выделил шесть критических моментов, когда СБФ "решил увеличить ставки", включая:

• Использование более ### миллиардов средств пользователей FTX для выкупа акций у конкурирующей биржи
• Создание "фальшивого" баланса Alameda, когда компания столкнулась с серьезными финансовыми проблемами
• Публично утверждая, что "активы в порядке", в то время как частно признавая серьезные финансовые проблемы

$1 Прямая ответственность SBF

Обвинение подчеркнуло, что SBF занимал уникальную позицию, позволяя контролировать как FTX, так и Alameda:

"Он единственный человек, который участвует в обоих FTX и Alameda и контролирует их, а значит, единственный, кто имеет доступ к обеим компаниям," - утверждал Роос.

Согласно свидетельствам бывших руководителей, СБФ специально разработал систему, которая позволила Alameda занимать неограниченные средства у FTX. Гэри Ванг, бывший технический директор FTX, подтвердил, что по указанию СБФ они добавили кодовые функции, которые позволили счету Alameda стать отрицательным и предоставили кредитную линию на ### миллиард для торговой компании.

Когда его напрямую спросили о источнике средств для погашения кредитов, Ван свидетельствовал: "Либо это поступает с аккаунта Alameda на FTX, либо с аккаунта Alameda где-то еще, но в любом случае деньги поступают от клиентов FTX."

$65 Четыре основные обвинения

Роос классифицировал предполагаемые преступления SBF на четыре основные категории:

1. Мошенничество против клиентов FTX
2. Мошенничество против инвесторов FTX
3. Мошенничество против кредиторов Alameda
4. Заговор по отмыванию денег

Прокурор систематически рассмотрел и отклонил ключевые аргументы защиты SBF:

• По заявлениям о "доброй совести": Роос указал на доказательства, показывающие, что СБФ знал, что его действия были неправильными, включая запросы на автоматическое удаление сообщений.
• По поводу заявлений о "неудаче": Роос утверждал, что обвинение в рыночных условиях не освобождает от ответственности за получение денег клиентов под ложными предлогами.
• По заявлениям о "маржинальной торговле": Роос отметил, что у аккаунтов Alameda с отрицательными балансами не была включена маржинальная торговля.

Контрнарратив защиты: успешный бизнес с недостатками

Адвокат защиты Марк Коэн представил все дело как основанное на ложном предположении: "С самого начала FTX была мошенническим предприятием, созданным Сэмом и другими с целью намеренного хищения средств клиентов."

Коэн утверждал, что необычная внешность и стиль общения SBF были использованы против него: "Сэм был, в течение некоторого времени, худшим одетым и с худшей прической CEO в мире... Это сделало его жизнь неуправляемой и все стало хаосом, но это не было преступлением."

Два различных временных периода

Защита разделила дело на два периода:

2019-2021: Коэн утверждал, что доказательства из этого периода не показывают преступного намерения. "До июня 2022 года все думали, что они управляют самым успешным криптовалютным обменником в мире," - сказал он. Бизнес рос, потому что у них был отличный продукт, а не из-за мошеннических твитов.

Июнь-ноябрь 2022 года: В течение этой "крипто-зимы" Коэн признал, что стали очевидны проблемы с заимствованием Alameda из клиентских депозитов. Тем не менее, он утверждал, что SBF рассматривал ситуацию как проблему ликвидности, а не проблему платежеспособности.

"Сэм свидетельствовал, что у FTX должен был быть лучший отдел по управлению рисками, и он абсолютно прав. Но снова, система с плохим управлением рисками — это не преступление. Плохое бизнес-решение не является преступлением," сказал Коэн присяжным.

Защита доброй совести

Коэн подчеркнул, что добросовестность является полной защитой от всех обвинений по делу: "Если ответчик ошибся; если он принял плохое бизнес-решение; не имел отдела управления рисками... если он искренне верил, что заявления были истинными... ничто из этого не составляет мошенничества."

Жюри, как ожидается, начнет обсуждение уже в четверг, чтобы определить судьбу SBF по семи пунктам обвинения в мошенничестве с помощью электронных средств и заговоре, связанным с крахом криптовалютной биржи FTX и Alameda Research.