Lập luận bế mạc phiên tòa FTX: Các câu chuyện trái ngược giữa Công tố viên và Bảo vệ

Viết bởi: Song Xue Ngày 2 tháng 11 năm 2023

Phiên tòa hình sự của Sam Bankman-Fried (SBF) đã đến phần lập luận bế mạc vào thứ Tư, với cả hai đội công tố và bào chữa trình bày những câu chuyện hoàn toàn khác nhau trước bồi thẩm đoàn trong phòng xử án ở Manhattan:

"SBF đã kể một câu chuyện, nhưng anh ta đã nói dối các bạn," các công tố viên liên bang đã nói với bồi thẩm đoàn về người sáng lập FTX.

Luật sư của SBF, Mark Cohen, đã phản bác: "Chính phủ đã bịa ra một câu chuyện Hollywood về FTX mà lệch khỏi thực tế. Mọi bộ phim hay đều cần một nhân vật phản diện, và một người đam mê toán học trung học như SBF không phải là một nhân vật phản diện tốt, vì vậy công tố viên đã tạo ra một nhân vật như vậy."

Tường thuật của Viện công tố: Một "Kim tự tháp Lừa dối"

Trợ lý công tố viên Hoa Kỳ Nicholas Roos đã xây dựng bài phát biểu kết thúc của mình xoay quanh ba câu hỏi chính: tiền đã đi đâu, chuyện gì đã xảy ra, và ai là người chịu trách nhiệm?

"Số tiền này được sử dụng để đầu tư, trả nợ, chi tiêu, mua tài sản và thực hiện các khoản quyên góp chính trị," Roos cho biết. "Đây là một kim tự tháp lừa dối được xây dựng bởi bị cáo dựa trên những lời nói dối và hứa hẹn giả tạo, tất cả nhằm mục đích rút tiền, và cuối cùng nó đã sụp đổ, để lại vô số nạn nhân."

Roos đã trình bày những gì ông mô tả là những sự thật đơn giản, không thể tranh cãi:

• FTX tuyên bố nắm giữ hàng tỷ đô la trong các khoản tiền gửi của khách hàng vào thời điểm sụp đổ
• Khách hàng tin rằng tiền gửi của họ đã được tách biệt và bảo vệ theo Điều khoản Dịch vụ của FTX (
• Khoảng ) tỷ trong quỹ khách hàng đang bị thiếu.
• Số tiền tỷ bị thiếu này đã được sử dụng cho các khoản đầu tư, mua lại cổ phiếu, mua bất động sản, quyên góp và trả nợ.

"Nó về việc gian lận, nó về việc nói dối, nó về việc ăn cắp, nó về lòng tham," Roos nói với ban giám khảo.

$10 Tranh Chấp Cốt Lõi: Kiến Thức và Ý Định

Theo cáo buộc, câu hỏi trung tâm là liệu SBF có biết rằng việc lấy tiền của khách hàng là sai trái hay không. Roos lập luận rằng lời khai của SBF đã tiết lộ rõ ràng sự hiểu biết về hành vi sai trái, chỉ ra rằng trong quá trình thẩm vấn chéo, SBF đã tuyên bố không nhớ chi tiết hơn 140 lần.

Roos đã nhấn mạnh sáu khoảnh khắc quan trọng khi SBF "chọn để tăng cường," bao gồm:

• Sử dụng hơn ### tỷ USD quỹ của người dùng FTX để mua lại cổ phiếu từ một sàn giao dịch đối thủ
• Tạo một bảng cân đối kế toán "giả" của Alameda khi công ty đối mặt với những rắc rối tài chính nghiêm trọng
• Công khai tuyên bố rằng "tài sản vẫn ổn" trong khi thừa nhận vấn đề tài chính nghiêm trọng ở nơi riêng tư

$1 Trách Nhiệm Trực Tiếp Của SBF

Viện công tố nhấn mạnh rằng SBF có vị trí độc nhất để kiểm soát cả FTX và Alameda:

"Ông ấy là người duy nhất tham gia và kiểm soát cả FTX và Alameda, và do đó là người duy nhất có quyền truy cập vào cả hai công ty," Roos lập luận.

Theo lời khai của các giám đốc điều hành cũ, SBF đã thiết kế cụ thể hệ thống cho phép Alameda vay không giới hạn từ FTX. Gary Wang, cựu CTO của FTX, đã khai rằng theo chỉ đạo của SBF, họ đã thêm các chức năng mã cho phép tài khoản của Alameda âm và mở rộng một hạn mức tín dụng ### tỷ cho công ty giao dịch.

Khi được hỏi trực tiếp về nguồn tiền cho việc trả nợ vay, Wang đã làm chứng: "Hoặc là nó đến từ tài khoản FTX của Alameda hoặc nó đến từ tài khoản của Alameda ở đâu đó khác, nhưng dù sao đi nữa, tiền đều đến từ khách hàng FTX."

$65 Bốn khoản phí chính

Roos đã phân loại các tội danh bị cáo buộc của SBF thành bốn lĩnh vực chính:

1. Lừa đảo chống lại khách hàng FTX
2. Gian lận chống lại các nhà đầu tư FTX
3. Lừa đảo chống lại các nhà cho vay Alameda
4. Âm mưu rửa tiền

Viện công tố đã có hệ thống giải quyết và bác bỏ các lập luận bào chữa chính của SBF:

• Về các tuyên bố "để thể hiện thiện chí": Roos chỉ ra bằng chứng cho thấy SBF biết rằng hành động của mình là sai, bao gồm yêu cầu xóa tự động tin nhắn.
• Về các cáo buộc "vận rủi": Roos lập luận rằng việc đổ lỗi cho điều kiện thị trường không biện minh cho việc lấy tiền của khách hàng dưới những giả định sai lệch.
• Về những tuyên bố về "giao dịch ký quỹ": Roos đã lưu ý rằng các tài khoản Alameda có số dư âm không được kích hoạt giao dịch ký quỹ.

Phản Biện của Bên Bảo Vệ: Một Doanh Nghiệp Thành Công với Những Khuyết Điểm

Luật sư bào chữa Mark Cohen đã xây dựng toàn bộ vụ án dựa trên một giả thuyết sai lầm: "Ngay từ đầu, FTX là một doanh nghiệp gian lận được thành lập bởi Sam và những người khác với mục đích cố ý đánh cắp tiền của khách hàng."

Cohen lập luận rằng diện mạo và phong cách giao tiếp không theo quy chuẩn của SBF đã bị lợi dụng chống lại anh ta: "Sam đã, trong một khoảng thời gian, là giám đốc điều hành ăn mặc tồi tệ nhất, có kiểu tóc tồi tệ nhất trên thế giới... Nó đã làm cho cuộc sống của anh ấy trở nên hỗn độn và làm mọi thứ trở nên lộn xộn, nhưng đó không phải là một tội ác."

Hai khoảng thời gian khác nhau

Bên bào chữa chia vụ án thành hai giai đoạn:

2019-2021: Cohen lập luận rằng bằng chứng từ giai đoạn này cho thấy không có ý định phạm tội. "Cho đến tháng 6 năm 2022, mọi người đều nghĩ rằng họ đang điều hành sàn giao dịch tiền điện tử thành công nhất thế giới," ông nói. Doanh nghiệp phát triển vì họ có một sản phẩm xuất sắc, chứ không phải vì những tweet gian lận.

Tháng 6-Tháng 11 năm 2022: Trong "mùa đông tiền điện tử" này, Cohen thừa nhận rằng các vấn đề đã trở nên rõ ràng với việc Alameda vay mượn từ các khoản tiền gửi của khách hàng. Tuy nhiên, ông khẳng định rằng SBF coi tình hình này là một vấn đề thanh khoản, không phải là một vấn đề khả năng chi trả.

"Sam đã làm chứng rằng FTX lẽ ra nên có một bộ phận quản lý rủi ro tốt hơn, và anh ấy hoàn toàn đúng. Nhưng một lần nữa, một hệ thống với quản lý rủi ro kém không phải là tội phạm. Sự phán xét kinh doanh kém không phải là tội phạm," Cohen nói với các bồi thẩm.

Biện hộ thiện chí

Cohen nhấn mạnh rằng thiện chí là một sự biện hộ hoàn chỉnh cho tất cả các cáo buộc trong vụ án: "Nếu bị cáo mắc sai lầm; nếu anh ta đưa ra một quyết định kinh doanh tồi; không có phòng quản lý rủi ro... nếu anh ta thành thật tin rằng các tuyên bố là đúng... thì không cái nào trong số này cấu thành gian lận."

Bồi thẩm đoàn dự kiến sẽ bắt đầu thảo luận sớm nhất vào thứ Năm để xác định số phận của SBF về bảy cáo buộc lừa đảo qua điện thoại và âm mưu liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX và Alameda Research.