Các cơ quan quản lý Mỹ đã bắt đầu kiểm tra giao dịch bất thường đối với các công ty trái phiếu mã hóa, hơn 200 doanh nghiệp bị nghi ngờ về giao dịch nội gián.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) đã khởi động hành động chung, tập trung vào việc kiểm tra tình trạng giao dịch cổ phiếu bất thường của nhiều công ty niêm yết trước khi công bố thông báo về trái phiếu mã hóa, nhằm xác nhận xem các công ty này có hành vi giao dịch nội gián hay không.

Cuộc khảo sát này chủ yếu tập trung vào hơn 200 công ty tài chính tài sản số được niêm yết trong năm nay (DAT)). Các cơ quan quản lý chỉ ra rằng một số nhà đầu tư nghi ngờ đã sử dụng thông tin không công khai để giao dịch trước khi có thông báo, và có thể vi phạm quy tắc công bố công bằng trên thị trường (Reg FD).

Theo khảo sát của các tổ chức, những công ty này thường có sự gia tăng đột biến về khối lượng giao dịch và biến động giá cổ phiếu trong vài giờ đến vài ngày trước khi công bố kế hoạch phát hành trái phiếu mã hóa, cho thấy có thể có hành vi rò rỉ thông tin nội bộ.

Hiện tại, SEC đã gửi thư chất vấn đến nhiều doanh nghiệp bị cáo buộc vi phạm, nhấn mạnh rằng bất kỳ hành vi công bố thông tin không công khai quan trọng nào một cách chọn lọc đều sẽ phải đối mặt với trách nhiệm pháp lý.

Cuộc hành động quản lý này diễn ra đúng vào lúc các doanh nghiệp đang tăng tốc triển khai mã hóa. Dữ liệu cho thấy, trong năm nay, lĩnh vực tài sản số đã thu hút hơn 20 tỷ đô la đầu tư mạo hiểm, trong đó hơn 10 tỷ đô la được dành riêng cho việc phân bổ mã hóa.

Trong đó, quy mô nắm giữ của các công ty niêm yết đặc biệt đáng chú ý, hiện tại nắm giữ hơn 1 triệu đồng Bitcoin (trị giá khoảng 113 tỷ USD) và 5,26 triệu đồng Ethereum (trị giá khoảng 20,6 tỷ USD).

Ngoài ra, độ hoạt động huy động vốn cũng rất ấn tượng, trong tháng 7 năm nay, công ty tài chính tài sản số đã huy động được 6,2 tỷ USD trong một tháng, đạt kỷ lục lịch sử.

SEC và FINRA cho biết, để đảm bảo rằng cơn sốt đầu tư vào mã hóa phát triển một cách có trật tự trong khuôn khổ luật chứng khoán hiện hành, bất kỳ hành vi vi phạm nào cũng sẽ phải đối mặt với sự thực thi nghiêm ngặt.

Tóm lại, kết quả cuộc khảo sát này không chỉ liên quan đến việc xử lý từng trường hợp, mà còn cung cấp các trường hợp tham khảo quan trọng cho việc xây dựng tiêu chuẩn công bố thông tin tài sản số của doanh nghiệp.

#内幕交易调查 thông tin tiết lộ