FTX审判结案陈词：控方与辩方的对比叙述

撰写者：宋雪 2023年11月2日

山姆·班克曼-弗里德的刑事审判(SBF)于周三达到结案辩论阶段，检方和辩方团队在曼哈顿法庭向陪审团提出了截然不同的叙述：

"SBF讲了一个故事，但他对你撒了谎，"联邦检察官对陪审团说关于FTX创始人的话。

SBF的律师马克·科恩反驳道：“政府编造了一个关于FTX的好莱坞故事，偏离了现实。任何好的电影都需要一个反派，而像SBF这样的高中数学书呆子并不是一个好的反派，所以检察官创造了一个。”

检方叙述：一个"欺骗的金字塔"

美国助理检察官尼古拉斯·鲁斯在他的结案陈词中围绕三个关键问题展开：钱去了哪里，发生了什么，以及谁应对此负责？

"这笔钱被用于投资、偿还贷款、支付费用、购买财产和进行政治捐款，"Roos表示。"这是被告基于谎言和虚假承诺构建的一个欺骗金字塔，所有这些都是为了榨取资金，最终它崩溃了，留下无数受害者。"

Roos 提出了他所描述的简单、无可争议的事实：

• FTX在倒闭时声称持有数十亿的客户存款
• 客户认为他们的存款是隔离的，并根据FTX的服务条款受到保护(
• 大约)亿客户资金失踪
• 遗失的数十亿用于投资、股票回购、房地产购买、捐款和贷款偿还

"这关乎欺骗，这关乎谎言，这关乎盗窃，这关乎贪婪，" Roos对陪审团说道。

$10 核心争议：知识与意图

根据检方的说法，核心问题是SBF是否知道拿客户的钱是错误的。Roos辩称，SBF的证词揭示了他对错误行为的清晰认识，并指出在交叉询问中，SBF声称不记得超过140次的细节。

Roos强调了SBF"选择加大赌注"的六个关键时刻，包括:

• 使用超过 ###亿 FTX 用户资金从竞争交易所回购股份
• 在公司面临重大财务困境时，创建一份"虚假的" Alameda 资产负债表
• 公开声称“资产很好”，而私下承认严重的财务问题

$1 SBF的直接责任

检方强调，SBF 在控制 FTX 和 Alameda 两者方面具有独特的优势：

"他是唯一一个参与并控制FTX和Alameda的人，因此也是唯一一个能够接触到这两家公司的人员，"Roos辩称。

根据前高管的证词，SBF 特意设计了一个系统，使 Alameda 能够从 FTX 借入无限资金。FTX 的前首席技术官 Gary Wang 证实，在 SBF 的指示下，他们添加了代码功能，使 Alameda 的账户可以出现负值，并向该交易公司提供了一条 ### 亿的信用额度。

当被直接问及贷款偿还资金的来源时，王证实道：“要么来自Alameda的FTX账户，要么来自Alameda在其他地方的账户，但无论哪种方式，这笔钱都来自FTX客户。”

$65 四大收费

Roos将SBF所称的犯罪行为分为四个主要领域：

1. 针对FTX客户的欺诈
2. 针对FTX投资者的欺诈
3. 针对Alameda贷款人的欺诈
4. 洗钱阴谋

检察官系统地处理并驳回了SBF的关键辩护论点：

• 关于“善意”的说法：Roos 指出证据表明 SBF 知道他的行为是错误的，包括自动删除消息的请求
• 关于“运气不好”的说法：Roos 认为，指责市场状况并不能为在虚假借口下占用客户资金辩解。
• 关于“保证金交易”的说法：Roos指出，负余额的Alameda账户并未启用保证金交易

辩方的反叙述：一个有缺陷的成功企业

辩护律师马克·科恩将整个案件框定为基于一个虚假的前提："从一开始，FTX就是一个由山姆和其他人建立的欺诈企业，目的是故意盗取客户资金。"

科恩认为，SBF不寻常的外貌和沟通风格被用作对付他的武器：“山姆在一段时间内是世界上穿着最糟糕、头发最糟糕的首席执行官……这让他的生活一团糟，也让事情变得混乱，但这并不是犯罪。”

两个不同的时间段

辩方将案件分为两个阶段：

2019-2021: 科恩认为这一时期的证据表明没有犯罪意图。他表示：“直到2022年6月，所有人都认为他们在运营世界上最成功的加密货币交易所。” 该企业之所以发展，是因为他们有出色的产品，而不是因为欺诈性推文。

2022年6月至11月： 在这个“加密寒冬”期间，科恩承认阿拉米达从客户存款借款的问题变得明显。然而，他坚持认为SBF将这种情况视为流动性问题，而不是偿付能力问题。

"萨姆证实，FTX应该有一个更好的风险管理部门，他说得完全正确。但再说一次，风险管理不善的系统并不是犯罪。糟糕的商业判断并不是犯罪，"科恩对陪审团说。

善意辩护

科恩强调，善意是对案件中所有指控的完全辩护："如果被告犯了错误；如果他做了一个糟糕的商业决定；没有风险管理部门……如果他诚实地相信这些陈述是真的……这些都不构成欺诈。"

陪审团预计最早将在星期四开始审议，以决定SBF在与FTX加密货币交易所和Alameda Research崩溃相关的七项电信欺诈和共谋指控上的命运。